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证监会通报系列热点问题新大地天能科技造假尝恶果

2018-12-08 01:40:50
证监会通报系列热点问题新大地天能科技造假尝恶果 新大地和天能科技终于为各自的造假行为尝到了恶果。证监会昨天召开发布会,通报了天能科技及其保荐机构民生证券、新大地以及保荐机构南京证券的处罚通知;两起财务造假事件的保荐代表人均被罚款15万元,并采取终身证券市场禁入措施。在这两起造假案中,上市公司、保荐机构、审计机构共有40余涉案人员被罚。 新大地公司15人受罚 经查,新大地通过资金循环、虚构销售业务、虚构固定资产等手段,虚增2011年利润总额2042.36万元,占当年利润总额的48.52%;虚增2010年利润总额305.82万元,占当年利润总额的11.52%;虚增2009年利润总额280万元,占当年利润总额的16.53%。 证监会拟决定:对新大地给予警告,并处以60万元罚款;对新大地实际控制人黄运江、凌梅兰给予警告,并分别处以30万元罚款,采取终身证券市场禁入措施;对监事及财务总监凌洪给予警告,并处以20万元罚款,采取10年证券市场禁入措施;对董事黄鲜露、董事及董事会秘书赵罡给予警告,并分别处以20万元罚款;对董事樊和平、邱礼鸿、支晓强、何日胜、奚如春,监事马建华、陈增湘、林明华,副总经理李明、何敏给予警告,并分别处以15万元罚款。 两保荐代表终身禁入 在新大地造假的过程中,保荐机构南京证券自然脱不了干系。证监会调查显示,发行保荐机构南京证券在新大地IPO项目工作中,未执行充分适当的尽职调查工作程序,出具了含有虚假记载的发行保荐书及核查报告等文件。证监会拟决定:对南京证券给予警告,限其在6个月内对内部控制制度、尽职调查制度等方面存在的问题进行整改,整改完成后向监管部门提交书面报告,监管部门将检查验收;此外,保荐代表人胡冰和廖建华收到了严厉的处罚,不仅给予警告,分别处以15万元罚款,并分别采取终身证券市场禁入措施。 天能科技造假14人受罚 经查,天能科技通过伪造作为入账凭据的工程结算书和虚构销售回款等,在应县道路亮化工程、金沙植物园太阳能照明工程、和谐小区太阳能照明工程三个项目的财务账册中有虚假记载,虚增财务报告收入8564万元,虚增利润合计3815万元,占当期利润总额的53.18%。销售回款近1.2亿元均来源于董事长秦海滨控制的4家公司,转款事宜具体由董事长助理刘俊奕策划、董事会秘书曾坚强参与组织实施。 证监会拟决定作出如下行政处罚:对天能科技给予警告,并处以60万元罚款;对董事长秦海滨、董秘曾坚强、财务总监刘俊奕和陈守法给予警告,分别处以30万元罚款,并对秦海滨、曾坚强、刘俊奕采取终身证券市场禁入措施;对在相关报告上签字的其他直接责任人员任小军、张德利、张红超、陈涌海、刘正、郑庆华、王永平、张新梅、高文新、张志成给予警告,并分别处以10万元罚款。 民生证券被处罚300万 经查,发行保荐机构民生证券在天能科技IPO项目工作中,未执行充分适当的尽职调查工作程序,没有保持足够的职业谨慎,出具了含有虚假内容的发行保荐书及核查报告。证监会拟决定:对民生证券给予警告,没收民生证券从事该业务的收入100万元,并处以200万元罚款;限其在6个月内对内部控制制度、尽职调查制度等方面存在的问题进行整改;保荐人方面,对保荐代表人邓德兵、刘小群给予警告,并分别处以15万元罚款,同时分别采取终身证券市场禁入措施。 IPO财务现场检查6月开启 证监会昨天通报IPO财务核查进展显示,4月份以来有9家公司提交了IPO财务自查报告,97家提交终止审查的申请。第二轮现场检查6月开启。 200家申请终止审查 证监会新闻发言人表示,根据部署,IPO财务检查第二轮自查报告截止日期定位5月31日晚9点。截至昨天下午证监会发布会,4月份以来仅有9家公司提交了IPO财务自查报告。如果第二轮有超过10家公司提交自查报告,届时,证监会还将按原工作部署抽取10家企业进行现场检查。 据了解,IPO财务第二轮现场检查6月将正式开启。证监会将在本次IPO财务核查结束后,进一步总结经验,并纳入未来的监管体系中,不断提高发行信息披露质量。 证监会方面表示,在前期的现场检查中,部分公司存在问题,其中由于涉嫌在现场检查时隐匿材料,天丰节能已被移交稽查部门。证监会也称,其中部分中介机构也存在严重的执业问题的,将移交有关部门处理。目前共有200家企业申请终止审查。 仍有600余排队企业 “对于市场担心的‘堰塞湖’现象,经过这一轮核查风暴,在目前排队候审的900家左右企业当中,除去已撤销材料和即将撤销申请的企业外,将有600余家继续等待它们的IPO之命运。就创业板而言,截至5月23日,除去26家尚未递交财务核查报告的企业,排队待审的共有约220家。 IPO闸门不会很快开启 证监会还宣布新一届发审委换届完成,15届发审委正式成立。发言人表示,这是属于例行环节,没有特殊含义。 针对市场关心的IPO重启时间表,证监会此前的表态显示,A股市场IPO的重启将至少在财务核查完成之后。这也意味着IPO重启不会很快开启。 正调查雏鹰农牧涉嫌造假 针对近期市场曝出的雏鹰农牧涉嫌财务造假问题,证监会昨天首次回应称,目前河南证监局正在进行现场检查,一旦发现问题,将依法处理。 雏鹰农牧2010年9月15日上市,公司主营业务是生猪产品。但近期公司却被媒体曝出,公司生态猪其实是名不副实。公司以普通猪挂生态猪之名来蒙骗消费者,质疑其以生态养殖却出栏效率过高,疑似添加助长饲料,甚至还指其财务数据存在着人为调整的可能。 对此,证监会相关负责人昨天表示,对于雏鹰农牧财务造假一事,河南证监局已经展开调查,如发现问题,证监会将会依法处理。该负责人还透露,针对近期接连曝出的康芝药业财务造假,以及秦宝牧业涉嫌全产业链造假等有关情况,相关部门也已经开始关注,并正在进行相关程序。 公开信息显示,康芝药业前审计总监、审计部负责人何晓梅近期遭到实名举报,将这家知名药企推到风口浪尖。秦宝牧业的问题更加严重,本周有媒体质疑,秦宝牧业在繁育、饲养、屠宰、加工、销售等各主要环节业务中,涉嫌全产业链造假。 高压锅炉钢管公司
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